Beam Suntory Inc. соглашается заплатить более 19 миллионов долларов, чтобы раскрыть уголовное дело о взяточничестве

Компания Beam заключила трехлетнее соглашение

Компания Beam заключила трехлетнее соглашение об отсрочке судебного преследования с Секцией по борьбе с мошенничеством Уголовного отдела и Прокуратурой США Северного Округа штата Иллинойс в связи с раскрытием сегодня в Северном Округе штата Иллинойс преступной информации, по которой компании Beam предъявлено обвинение по одному пункту обвинения в сговоре с целью нарушения положений Закона о борьбе со взяточничеством, внутреннего контроля, а также положений о бухгалтерских книгах и учетных документах FCPA.

 

"Бим и его индийская дочерняя компания не только давали взятки индийским правительственным чиновникам, но и намеренно не осуществляли внутренний контроль с целью предотвращения взяточничества и фальсифицировали свои бухгалтерские книги и учетные записи для сокрытия коррупционной деятельности", - сказал и.о. помощника генерального прокурора Брайан К. Кролик из Уголовного отдела Министерства юстиции. "Компании, которые используют коррупционное влияние вместо того, чтобы честно, этично и честно конкурировать, должны принять к сведению сегодняшнее соглашение: давать взятки для получения и сохранения бизнеса - это не обычное дело, это преступление".

Американские компании, которые пытаются завладеть иностранным бизнесом

"Американские компании, которые пытаются завладеть иностранным бизнесом путем коррупции, должны быть привлечены к ответственности", - заявил американский прокурор Джон Р. Лауш-младший, представляющий Северный округ штата Иллинойс. "Закон о коррупционной деятельности за рубежом имеет длительный срок действия, и на то есть веские причины". Крайне важно, чтобы наша мировая экономика оставалась на справедливом игровом поле". "Взяточничество подрывает доверие общественности к нашим рынкам, и ФБР никогда не прекратит борьбу за привлечение к ответственности коррумпированных компаний, где бы и когда бы они ни злоупотребляли этим доверием", - сказал специальный агент временного поверенного в делах Эммерсон Бьюи-младший из чикагского офиса ФБР.

По его признанию, компания Beam вступила в сговор с другими компаниями с целью нарушения FCPA, в частности, участвуя в схеме выплаты взятки в размере одного миллиона индийских рупий (приблизительно равной 18 000 долларов США по тогдашнему обменному курсу) высокопоставленному чиновнику правительства Индии в обмен на утверждение этим чиновником лицензии на бутылку готовой к употреблению в пищу (RTD) продукции, которую компания Beam стремилась продавать и продавать в Индии через свою дочернюю компанию Beam Global Spirits & Wine (India) Private Ltd. (Beam India). Взятка была санкционирована высокопоставленным руководителем Азиатско-Тихоокеанского/Южноамериканского регионального подразделения компании Beam, который распорядился, чтобы выплата производилась через сторонний бутылочный автомат Beam India с целью его сокрытия.

По его признанию, с момента приобретения индийского бизнеса компанией Beam в 2006 г. до конца третьего квартала 2012 г. компания Beam India давала взятки и осуществляла другие неправомерные платежи различным индийским государственным чиновникам, включая коррумпированные платежи для получения или сохранения бизнеса на индийском рынке. Большая часть коррумпированных платежей производилась через сторонних промоутеров и дистрибьюторов, которые платили государственным чиновникам за обеспечение заказов продукции Beam на контролируемых правительством складах и в розничных магазинах, получение заметных позиций продукции Beam в государственных розничных магазинах, приобретение и продление регистраций и лицензий на этикетки, а также обеспечение возможности распространения продукции Beam India с завода по розливу спирта Beam India на склады в других штатах по всей территории Индии.

В рамках заговора компания Beam также согласилась с другими сторонами не внедрять и не поддерживать адекватную систему внутреннего бухгалтерского контроля, которая помогла бы выявить и остановить многолетнюю практику компании Beam India по осуществлению коррумпированных платежей индийским правительственным чиновникам, а также фальсифицировать ее бухгалтерские книги и учетные записи. Во многих случаях, компания Beam была предупреждена внешними консультантами о необходимости внедрения достаточного количества мер внутреннего контроля в отношении рисков, связанных с ненадлежащей деятельностью третьих сторон в Индии, но компания Beam не смогла внедрить достаточное количество мер контроля. Компания Beam также хранила в своих сводных бухгалтерских книгах, записях и счетах ложно зарегистрированные расходы, включая коррумпированные платежи, скрытые как комиссионные расходы, и фальсифицированные сертификаты, включая фальшивые письма о субсертификации, поданные в соответствии с Законом Сарбейнса-Оксли 2002 года.

В рамках соглашения об отсрочке судебного преследования компания Beam согласилась продолжать сотрудничать с департаментом в любых текущих или будущих уголовных расследованиях, касающихся компании Beam, ее руководителей, сотрудников или агентов. Кроме того, в соответствии с соглашением, компания Beam согласилась усилить свою программу обеспечения соответствия и отчитываться перед правительством о выполнении своей расширенной программы обеспечения соответствия.

Правительство достигло этого соглашения с компанией Beam

Правительство достигло этого соглашения с компанией Beam на основании ряда факторов, включая несвоевременное раскрытие поведения, послужившего толчком к расследованию; характер и серьезность правонарушения, включая участие тогдашнего исполнительного директора компании Beam, тогдашнего высокопоставленного сотрудника юридического отдела компании Beam и тогдашнего исполнительного директора компании Beam India; отсутствие эффективной программы обеспечения соблюдения требований на момент совершения проступка; неспособность компании в полной мере сотрудничать, включая позиции, занимаемые компанией "Биэм", которые не соответствовали полному сотрудничеству, а также значительные задержки, вызванные тем, что компания "Биэм" своевременно приняла решение, и ее отказ взять на себя ответственность в течение нескольких лет; а также неспособность компании "Биэм" полностью исправить ситуацию, в том числе неспособность дисциплинировать некоторых лиц, причастных к этому поведению.

Уголовный денежный штраф для компании Beam отражает 10-процентное сокращение нижней границы диапазона штрафов, установленных Руководством по назначению наказаний США, поскольку компания Beam получила частичный кредит на возмещение ущерба и сотрудничество с расследованием, проводившимся правительством. В июле 2018 года в связанном с этим вопросе с Комиссией США по ценным бумагам и биржам (КЦББ) компания "Beam" согласилась выплатить Комиссии по ценным бумагам и биржам США проценты в размере около 6 миллионов долларов и штраф в размере 2 миллионов долларов, но департамент не зачисляет в КЦБББ никакую часть штрафа, потому что "Beam" не пыталась согласовать параллельное решение с департаментом.